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私募投資基金風險揭示書內容與格式指引

發布者:波音娱乐投資    【發布時間:2017-02-27】

私募投資基金風險揭示書

內容與格式指引

[格式示例如下,風險揭示書須包含但不限於以下內容]

 

尊敬的投資者:

投資有風險。當您/貴機構認購或募基金時,可能獲得投資收益,但同時也麵臨著投資風險。您/貴機構在做出投資決策之前,請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金合同),充分認識本基金的風險收益特征和產品特性,認真考慮基金存在的各項風險因素,並充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷並謹慎做出投資決策。

根據有關法律法規,基金管理人[具體機構名稱]及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明:

一、基金管理人承諾

(一)私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)登記為私募基金管理人,並取得管理人登記編碼。

(二)私募基金管理人向投資者聲明,中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

(三)私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已(或已委托基金銷售機構)向投資者揭示了相關風險;已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力;已向私募基金投資者說明有關法律法規,說明投資冷靜期、回訪確認的製度安排以及投資者的權利。

(四)私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產,不保證基金財產一定盈利,也不保證最低收益。

二、風險揭示

(一)特殊風險揭示

[具體風險應由管理人根據私募基金的特殊性闡明]

若存在以下事項,應特別揭示風險:

1、基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險;

2、私募基金未托管所涉風險;

3、私募基金委托募集所涉風險

4、私募基金外包事項所涉風險;

5、私募基金聘請投資顧問所涉風險;

6、私募基金未在中國基金業協會履行登記備案手續所涉風險。

(二)一般風險揭示

1、資金損失風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。

本基金屬於[相應評級水平]風險投資品種,適合風險識別、評估、承受能力[相應評級水平]的合格投資者。

2、基金運營風險

基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險,由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險,其風險應由投資者自擔。

3、流動性風險

本基金預計存續期限為基金成立之日[   ]起至[存續期限](包括延長期(如有))結束並清算完畢為止。在本基金存續期內,投資者可能麵臨資金不能退出帶來的流動性風險。

根據實際投資運作情況,本基金有可能提前結束或延期結束,投資者可能因此麵臨委托資金不能按期退出等風險。

4、募集失敗風險

本基金的成立需符合相關法律法規的規定,本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。

基金管理人的責任承擔方式:

(一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

(二)在基金募集期限屆滿(確認基金無法成立)後三十日內返還投資人已交納的款項,並加計銀行同期存款利息。

5、投資標的風險(適用於股權類)

本基金投資標的的價值取決於投資對象的經營狀況,原股東對所投資企業的管理和運營,相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況,進而影響本基金投資標的的價值。

6、稅收風險

契約性基金所適用的稅收征管法律法規可能會由於國家相關稅收政策調整而發生變化,投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。

7、其他風險

包括但不限於法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。

三、投資者聲明

作為該私募基金的投資者,本人/機構已充分了解並謹慎評估自身風險承受能力,自願自行承擔投資該私募基金所麵臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明,並確認(自然人投資者在每段段尾“【________】”內簽名,機構投資者在本頁、尾頁蓋章,加蓋騎縫章)其內容的真實和正確:

1、本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件,充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征,願意承擔由上述風險引致的全部後果。【________

2、本人/機構知曉,基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【________

3、本人/機構已通過中國基金業協會的官方網站(www.amac.org.cn)查詢了私募基金管理人的基本信息,並將於本私募基金完成備案後查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。【________

4、在購買本私募基金前,本人/機構已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求並已按照募集機構的要求提供相關證明文件。【________

5、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同的所有內容,並願意自行承擔購買私募基

金的法律責任。【________

6、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“當事人的權利與義務”的所有內容,並願意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________

7、本人/機構知曉,投資冷靜期及回訪確認的製度安排以及在此期間的權利。【________

8、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的投資”的所有內容,並願意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________

9、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的費用與稅收”中的所有內容。【________

10、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“爭議的處理”中的所有內容。【________

11、本人/機構知曉,中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。【________

12、本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。【________

13、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金,不會突破合格投資者標準,將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。【________

 

 

                                      基金投資者(自然人簽字或機構蓋章):

                                          日期:

 

                                   經辦員(簽字):

                                   日期:

 

                                     募集機構(蓋章):

                                         日期: 當您/貴機構認購或申購私募基金時